大学合规计划| bet8体育娱乐入口-bet8九州登录入口

有一个有效的合规程序, 一个组织必须建立并保持一种“鼓励道德行为和遵守法律的承诺”的组织文化.” - U.S. 联邦量刑指南

有 三个总体目标 这是合规项目努力实现的目标. 这些目标将通过一系列目标和战略来实现.

建立一个全校范围的合规计划，培养合规意识的文化, 依从性, 和协作, 其中角色和职责被正式确立, 沟通, 和理解.

通过制定与美国标准一致的程序标准，通过预防和早期发现有效地管理法规遵从性风险.S. 联邦量刑指南.

通过评估持续改进和成熟领先实践的成就，维持有效的合规计划.

的 U.S. 联邦量刑指南 (§8B2.1. 有效的合规和道德程序)识别 七个元素 下面列出的是一个有效的合规和道德计划的必要条件. 因此, 这些要素将作为在bet8体育娱乐入口建立和维护大学合规计划的基线.

组织应当设立 标准和程序 预防和侦查犯罪行为.

A. 组织的领导机构应了解合规与道德计划的内容和运作，并应合理地执行监督关于合规和道德计划的实施和有效性.

B. 组织高层人员应确保组织具有有效的合规和道德规范程序. 高层人员中的特定个人应被赋予合规和道德计划的全面责任.

C. 组织内的特定人员应被授予合规和道德计划的日常运营责任. 负有业务责任的个人应定期向高层人员报告, 适当的, 给执政当局, 或者管理机构的适当子组, 关于合规和道德项目的有效性. 履行这样的业务责任, 应给予这些个人足够的资源, 适当的权威, 以及直接访问管理机构或管理机构的适当子组.

D. 组织应尽合理努力，不将组织通过行使职权而知道或本应知道的任何个人纳入组织的实质权力人员 尽职调查, 是否从事非法活动或其他不符合有效合规和道德计划的行为.

组织应采取合理步骤沟通定期以实际的方式制定其标准和程序, 以及合规和道德计划的其他方面，通过开展有效的培训计划，并以其他方式传播适合这些个人各自角色和责任的信息.

组织应采取合理的步骤——

A. 确保遵循组织的合规和道德计划，包括监控和审计侦查:侦查犯罪行为;

B. to evaluate 定期 the effectiveness of the organization’s compliance 和 ethics program; 和

C. 定期评估对犯罪行为的危险性，应当采取适当的设计步骤, 实现, 或修改每个要求，以减少通过此过程确定的犯罪行为的风险.

组织应采取合理的步骤建立并公布一套制度, 其中可能包括允许匿名或保密的机制, 据此，组织的雇员和代理人可以举报或寻求有关潜在或实际犯罪行为的指导，而不必担心遭到报复.

组织的合规和道德程序应通过以下方式在整个组织内持续地促进和执行

A. 适当的激励 to perform in accordance with the compliance 和 ethics program; 和

B. 适当的 惩戒措施 从事犯罪行为，未能采取合理措施防止或侦查犯罪行为.

在发现犯罪行为后，组织应当采取合理的步骤回应适当地以犯罪行为和来防止进一步的类似犯罪行为, 包括对组织的合规和道德程序进行必要的修改.

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